База данных

Дата обновления БД:

17.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

29 / 150

Всего документов в БД:

103528

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Приказом Центрального банка Российской Федерации от 6 августа 2015 года №ОД-2010

ПРИКАЗ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 4 августа 2014 года №ОД-1995

О порядке выдачи Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя

В соответствии со статьей 18.1 Федерального конституционного закона от 21 марта 2014 года №6-ФКЗ "О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов - Республики Крым и города федерального значения Севастополя", Федеральным законом от 2 апреля 2014 года №37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Федеральный закон №37-ФЗ) приказываю:

1. Установить, что выдача  Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ, государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда и выдача разрешения на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ, государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда, выдача разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, созданной (создаваемой) в соответствии со статьями 9, 10 Федерального закона №37-ФЗ, получение предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона №37-ФЗ, осуществляется в порядке, предусмотренном приложением к настоящему приказу (далее - Порядок).

2. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

И.о. Председателя

Г.И.Лунтовский

Приложение

к Приказу Банка России от 4 августа 2014 года №ОД-1995

Порядок выдачи разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя

Глава 1. Общие положения

1.1. Заявление и документы для выдачи Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации (далее - НФО), государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов в соответствии со статьей 8, частью 1 статьи 9 и частью 1 статьи 10 Федерального закона №37-ФЗ, предварительного согласия Банка России на передачу активов и обязательств НФО, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона №37-ФЗ, направляются на рассмотрение в Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение).

1.2. Документы, представляемые в Отделение, составленные на двух и более листах, должны быть прошиты, листы пронумерованы. На оборотной стороне последнего листа каждого такого документа должна быть сделана соответствующая запись о количестве листов, которая заверяется печатью и подписью уполномоченного лица организации - составителя документа.

На копиях представляемых документов должна содержаться запись "копия верна", подпись уполномоченных лиц, подтверждающих достоверность указанной надписи, скрепленная печатью НФО (или учредителя негосударственного пенсионного фонда).

1.3. Получить разрешение Банка России либо осуществить государственную регистрацию в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ могут некредитные финансовые организации, имеющие лицензии, разрешения или документы, свидетельствующие о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений, действующие на момент вступления в силу указанного федерального закона, аналогичные указываемым в заявлении на получение разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности либо заявлении о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, если иное не установлено Федеральным законом №37-ФЗ.

1.4. В соответствии со статьей 15 Федерального конституционного закона от 21 марта 2014 года №6-ФКЗ "О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов - Республики Крым и города федерального значения Севастополя" документы, подтверждающие уплату сборов (государственных пошлин) за получение разрешения Банка России, а также для государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов не представляются.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ

2.1. Разрешением Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

лицензия на осуществление брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

лицензия на осуществление дилерской деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

2.2. Для получения разрешений Банка России на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемых Банком России, НФО должны быть представлены в Отделение следующие документы:

2.2.1. Заявление, которое должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа НФО, по которому осуществляется связь с НФО, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Порядку.

2.2.2. Документы, подтверждающие внесение записи об НФО в Единый государственный реестр юридических лиц и постановку НФО на налоговый учет в налоговых органах Российской Федерации.

2.2.3. Устав (нотариально заверенная копия) НФО, соответствующий требованиям законодательства Российской Федерации.

2.2.4. Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) НФО, членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа НФО, его заместителях, главном бухгалтере и его заместителях, лицах, исполняющих функции руководителей и главных бухгалтеров филиалов (иных обособленных подразделений) НФО, внутренних контролеров (аудиторов, ревизоров), представляемые в соответствии с приложениями 2, 3, 16 к настоящему Порядку.

2.2.5. Информация обо всех акционерах (участниках) НФО, о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники), владеющие более чем 10 процентами уставного капитала НФО, единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) НФО, и лице, осуществляющем контроль или оказывающем значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), представляемая в соответствии с приложением 4 к настоящему Порядку.

2.2.6. Информация об обособленных подразделениях НФО (филиалах, представительствах), представляемая в соответствии с приложением 5 к настоящему Порядку, документы, регламентирующие деятельность указанных подразделений.

2.2.7. Копия лицензии, разрешения или документа, свидетельствующих о регистрации в государственном реестре финансовых учреждений и действующих на день вступления в силу Федерального закона №37-ФЗ.

2.2.8. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность на последнюю отчетную дату.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПРИКАЗ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Порядок выдачи разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя Глава 1. Общие положения Глава 2. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 3. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве организатора торговли в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 4. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве ломбарда или кредитного потребительского кооператива Глава 5. Порядок получения НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 6. Порядок выдачи НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве управляющей компании в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 7. Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 8. Порядок выдачи НФО разрешения на осуществление деятельности в качестве субъектов страхового дела в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 9. Государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда и выдача разрешения на осуществление деятельности в качестве негосударственного пенсионного фонда в соответствии со статьей 8 Федерального закона №37-ФЗ Глава 10. Государственная регистрация в качестве негосударственного пенсионного фонда, выдача разрешения Банка России на осуществление соответствующего вида деятельности НФО, созданной (создаваемой) в соответствии со статьями 9, 10 Федерального закона №37-ФЗ, получение предварительного согласия на передачу активов и обязательств НФО, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя в соответствии со статьей 12 Федерального закона №37-ФЗ Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18

Приказ Центрального банка Российской Федерации от 4 августа 2014 года №ОД-1995
"О порядке выдачи Банком России разрешения на осуществление соответствующего вида деятельности некредитной финансовой организации, государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, выдачи предварительного согласия на передачу активов и обязательств некредитной финансовой организации, зарегистрированной на территории Республики Крым и (или) территории города федерального значения Севастополя"

О документе

Номер документа:ОД-1995
Дата принятия: 04/08/2014
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:19/08/2014
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:06/08/2015

Документ утратил силу в соответствии с Приказом Центрального банка Российской Федерации от 6 августа 2015 года №ОД-2010

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №72, 8 августа 2014 года.

Приложения к документу

Приложение 7 к Порядку утв. Приказом ЦБ РФ от 04.08.2014 г. №1995

Приложение 10 к Порядку утв. Приказом ЦБ РФ от 04.08.2014 г. №1995