Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 2 марта 2017 года №18

О внесении изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участников

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и руководствуясь статьями 48, 66, 67 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", в целях совершенствования порядка проведения некоторых валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участников, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 15 августа 2016 года №369, следующие изменения:

1) подпункт 10 пункта 4 изложить в следующей редакции:

"10) на сумму, которая не превышает 150 000 гривен или не превышает сумму в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, эквивалентную 150 000 гривен (за исключением случаев наличия признаков дробления совокупности связанных соответствующих финансовых операций) по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленным Национальным банком на дату включения операции в информационный файл по операциям по покупке иностранной валюты/перечислению за пределы Украины иностранной валюты/перечислению средств в гривнах в пользу нерезидентов через корреспондентские счета банков-нерезидентов в гривнах, открытые в уполномоченных банках/перечислению средств, осуществляемой в пользу нерезидентов через филиалы банков, открытые на территории других государств, который формируется и подается в Национальный банк в соответствии с Инструкцией о порядке формирования уполномоченными банками информационного файла, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 7 апреля 2016 года №247 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 28 февраля 2017 года №15) (далее - Инструкция №247)";

2) в первом предложении абзаца первого пункта 15 слова "(намерения осуществления финансовой операции)" исключить;

3) пункт 17 дополнить новым абзацем следующего содержания:

" Банк не направляет в Национальный банк копии документов, определенных абзацем первым пункта 17 настоящего Положения, при наличии индикаторов рисковой финансовой операции, определенных строками 1, 2, 5 колонки 2 приложения 2 к настоящему Положению, если регистрации в Национальном банке требуют изменения соответствующего договора, которые касаются исключительно следующих случаев:

1) снижения размера процентной ставки, комиссий, неустойки, других установленных соответствующим договором платежей, влияющих на размер выплат за пользование кредитом, займом;

2) перехода резидента-заемщика на обслуживание в другой уполномоченный банк;

3) изменения юридического адреса заемщика;

4) пролонгации срока кредита, займа";

4) в приложении 1:

подпункт 1 колонки 4 строк 1 и 2 дополнить словами ", с отметкой соответствующего государственного органа Украины о ее получении/принятии";

в колонке 3 строки 14 слова "деятельность которых может быть связана с проведением рисковых финансовых операций" заменить словами "используются клиентами банков Украины для осуществления финансовых операций, которые содержат/могут содержать признаки рисковых финансовых операций";

в строке 15:

в колонке 3 слова "более чем за один календарный год до" заменить словами и цифрами "до 01 января года, предшествующего";

в подпункте 2 колонки 4 слова "органа Государственной фискальной службы Украины" заменить словами "соответствующего государственного органа Украины о ее получении/принятии";

подпункт 1 колонки 4 строки 16 дополнить словами ", с отметкой соответствующего государственного органа Украины о ее получении/принятии".

2. Департаменту финансового мониторинга (Береза И.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

4. Постановление вступает в силу с 22 марта 2017 года, кроме подпункта 3 пункта 1, который вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева