Демонстрационный доступ

Дата обновления БД:

21.03.2025

Добавлено/обновлено документов:

240 / 727

Всего документов в БД:

319473

Подробная статистика

Действует

Изменения, утвержденные Приказом министра юстиции Республики Узбекистан, зарегистрированного от 30.11.2021 г. №3338, вносятся в текст на государственном языке

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

3 ноября 2009 года №2033

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 13 октября 2009 года №2009-43, №38

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг

(В наименование документа внесены изменения в соответствии с Постановлением Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26.06.2019 №2019-39)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 19.11.2010 г. №2033-1, 30.12.2014 г. №2033-2, 26.06.2019 г. №2033-3, 26.06.2021 г. №2033-4, Приказа Министра юстиции Республики Узбекистан, зарегистрированного от 27.12.2024 г. №3595)

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N43, ст. 451), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г. N 29-30, ст. 278) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г. N 18, ст. 147), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(В пункт внесены изменения в соответствии с Постановлением Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26.06.2019 №2019-39)
(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра

по координации и контролю за

функционированием рынка

ценных бумаг при Госкомимуществе

Толипов К.Ф.

Начальник Департамента по борьбе

с налоговыми валютными

преступлениями и легализацией

пpecтупных доходов при

Генеральной прокуратуре

Дусанов З.А.

Приложение

к Постановлению Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №2009-43, №38

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг

(В наименование внесены изменения в соответствии с Постановлением Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 26.06.2019 №2019-39)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг I. Общие положения II. Организация системы внутреннего контроля III. Надлежащая проверка клиентов III-1. Определение и оценка уровня риска
IV. Критерии и порядок выявления подозрительных операций, подлежащих сообщению V. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля VI. Заключительные положения

Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №2009-43, №38
"Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:	2009-43
Дата принятия:	13.10.2009
Состояние документа:	Действует
Начало действия документа:	13.11.2009
Органы эмитенты:	Государственные органы и организации

Опубликование документа

Собрание законодательства Республики Узбекистан от 7 ноября 2009 года, №45, ст. 491

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан - с 13 ноября 2009 года.