Дата обновления БД:
12.02.2025
Добавлено/обновлено документов:
418 / 1270
Всего документов в БД:
317777
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Узбекистан
4 сентября 2017 года №2925
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
от 9 августа 2017 года №344-В, №26
Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях
(В название внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)
(В редакции Постановлений Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1, 24.08.2019 г. №2925-2, 26.02.2020 г. №2925-3, 09.12.2020 г. №2925-4, 08.07.2021 г. №2925-5, 13.12.2021 г. №2925-6, 01.06.2022 г. №2925-7)
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О микрокредитных организациях" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях согласно приложению.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка |
М.Нурмуратов |
Начальник Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре |
З.Дусадов |
Приложение
к Постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года №344-В, №26
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях
(В название внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О небанковских кредитных организациях и микрофинансовой деятельности", "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в небанковских кредитных организациях в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2022 №344-B-7)
(см. предыдущую редакцию)
2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
небанковские кредитные организации - кредитные организации (микрофинансовая организация, ломбард и организация по рефинансированию ипотеки), осуществляющие отдельные виды финансовых операций банков, допустимые сочетания которых определяются Законом Республики Узбекистан "О небанковских кредитных организациях и микрофинансовой деятельности";
внутренний контроль — деятельность небанковской кредитной организации по надлежащей проверке клиентов, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, выявлению сомнительных и подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;
Служба внутреннего контроля — специальное подразделение небанковской кредитной организации, ответственное за осуществление внутреннего контроля;
ответственный сотрудник — лицо, ответственное за осуществление внутреннего контроля;
система внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника или Службы внутреннего контроля и других подразделений небанковской кредитной организации, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними правилами;
внутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля в небанковской кредитной организации и ее филиалах;
специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;
клиент — физическое или юридическое лицо, обратившееся в небанковскую кредитную организацию с заявлением об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — операции);
бенефициарный собственник — лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента, и в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
участники операции — клиенты, их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;
сомнительная операция — операция, в отношении которой у небанковской кредитной организации в процессе осуществления внутреннего контроля возникло сомнение об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения, до принятия решения о включении (не включении) ее в категорию подозрительных операций;
подозрительная операция — операция, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой у небанковской кредитной организации в процессе осуществления внутреннего контроля возникло подозрение об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 23 декабря 2022 года